取证材料保全维权文件
本文为信息分享与投资人互助内容，不构成法律意见。涉及具体案件或个人决定，请咨询持牌律师。
无论项目最终顺利还是出问题，投资人手里的文件都是唯一真正属于自己的东西。顺利时它们是 I-829 的基础；出问题时它们决定了律师能不能接、监管机构会不会看。联合会建议每一位投资人，不管项目现在状态如何，都按本文把材料整理一遍。本文不涉及任何具体案件。
原则：从签约起，而不是出事后
出了问题再去找文件，常见的困难是：邮箱已清理、中介已失联、微信记录换手机丢了、项目方网站下线。所以原则只有一条：从签约那天起，所有东西都存，存两份，存在自己控制的地方。
清单一：签约阶段的文件
| 文件 | 为什么重要 |
|---|---|
| 私募备忘录（Private Placement Memorandum, PPM）及全部附件、补充文件 | 项目方对你的全部书面承诺与风险披露 |
| 有限合伙协议 / 运营协议（LPA / Operating Agreement） | 你作为有限合伙人的权利：信息权、表决权、退出机制、仲裁与管辖条款 |
| 认购协议（Subscription Agreement）及你签署的每一页 | 证明你何时、以什么条件投资 |
| 托管协议（Escrow Agreement） | 资金何时、以什么条件释放给项目 |
| 贷款协议或股权文件（NCE 与 JCE 之间） | 资金从 NCE 到项目的路径与还款条件 |
| 商业计划书、经济学分析报告（就业测算） | I-526E 与 I-829 的依据 |
| 区域中心的 I-956F 批准通知（若已获批） | 项目在 USCIS 的合规状态 |
| 中介/移民公司的服务协议、宣传材料、PPT、微信群公告 | 对你作出过什么口头或书面表述 |
宣传材料常被忽略，但它们往往是最能反映”当时被告知了什么”的证据。网页请保存为 PDF 并记录保存日期。
清单二：资金与付款凭证
- 每一笔汇款的银行回单（水单），包括投资款、管理费、律师费、中介费；
- 汇款路径中每一个中间账户的凭证；
- 托管账户的入账确认、释放通知；
- 收到的任何还款、分配、利息的到账记录；
- 资金来源文件（I-526E 时提交过的全套）的副本。
这些文件既是维权证据，也是 I-829 和将来可能的税务申报依据，请永久保存。
清单三：通讯记录
通讯记录是证明”谁在什么时候说了什么”的关键，也是最容易丢失的。
- 与 NCE、区域中心、开发商、中介、律师的所有邮件，连同附件导出存档（不要只依赖网页邮箱）；
- 微信、WhatsApp 等即时通讯的聊天记录，用软件自带的导出功能备份，并对关键对话截图；
- 电话或线上会议后，当天写一份备忘，记下时间、参与人、要点，发邮件给对方确认；
- 投资人群里项目方或中介发布的公告、答疑。
据投资人反馈，很多关键承诺只存在于某次电话或某条语音里。遇到重要承诺，请礼貌地要求对方”麻烦邮件确认一下”。
清单四：项目运营与 USCIS 文书
| 文件 | 来源 | 频率 |
|---|---|---|
| NCE 向投资人发的年度/季度报告、财务报表 | NCE | 按协议约定 |
| 项目进度更新、照片、施工报告 | NCE / 开发商 | 不定期 |
| 关于再投资（redeployment）、贷款延期、利率变更的通知 | NCE | 事件驱动 |
| K-1 税表 | NCE | 每年 |
| I-526E 收据、RFE、批准/拒绝通知 | USCIS | 事件驱动 |
| I-829 全套递交材料与通知 | USCIS | 事件驱动 |
注意：区域中心每年向 USCIS 提交的年报（I-956G）不等于给投资人的报告，你有权依据合伙协议要求 NCE 提供投资人层面的信息。
可以向 NCE 要求什么
有限合伙协议通常赋予有限合伙人一定的信息权，具体范围以你的协议为准。常见可以书面要求的内容：
- NCE 的财务报表（有第三方基金管理人或经审计的，要求提供其出具的报告）；
- 资金从托管账户释放到 JCE 的时间、金额与依据；
- 项目当前进度、与商业计划的差异及原因；
- 就业创造的最新测算；
- 贷款是否按期还款，若延期或再投资，决策依据与投资人表决记录；
- 有限合伙人名册（部分协议允许查阅，这是组织同项目投资人的基础）。
要求一律书面提出，保留发送与回复记录。对方拒绝或不回复，本身就是一项记录。
怎么整理：一套简单的方法
- 目录：按上面四个清单建四个文件夹，再按年份分子文件夹；
- 命名：
日期_来源_内容，例如2024-03-15_NCE_年度报告.pdf； - 时间线：一张表格，一行一个事件（日期、发生了什么、对应文件名），这是律师最先要看的东西；
- 备份：本地一份、云盘一份，原件（纸质）另存；
- 不要改动原件：截图不要裁剪关键信息，邮件不要删转发链；
- 共享：如果参与集体行动，整理好的时间线和文件索引可以让律师的评估快很多。
投资人要点
- 从签约起就保存，不要等出事。
- 四类材料：发售与合同文件、付款凭证、通讯记录、运营与 USCIS 文书。
- 宣传材料和聊天记录最容易丢，优先备份。
- 向 NCE 要信息一律书面，拒绝或不回复也是记录。
- 做一张时间线表，这是律师和监管机构最先要看的。参加集体行动前先把它做好。
来源
- USCIS：EB-5 Immigrant Investor Program — https://www.uscis.gov/working-in-the-united-states/permanent-workers/eb-5-immigrant-investor-program
- USCIS：Form I-829 — https://www.uscis.gov/i-829
- SEC Investor.gov：投资者教育资源 — https://www.investor.gov/
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