本栏目为信息分享与投资人互助内容，不构成法律意见。涉及的任何机构或个人，均以法院、监管机构或 USCIS 的公开记录为准。
公开案例：加州 PDC Capital 系列 EB-5 发售——SEC v. Emilio Francisco
整理 SEC 2016 年对加州律师 Emilio Francisco 及 PDC Capital Group 的起诉、2017 年初法院的资产冻结与临时接管令、2018 年同意判决与 SEC 对其出庭资格的中止，以及对托管律师与合伙人的关联执法记录。
公开案例：移民律师收取区域中心佣金——SEC v. Hui Feng / Law Offices of Feng & Associates
整理 SEC 2015 年对纽约移民律师 Hui Feng 及其律所的起诉（未注册经纪活动与未披露佣金）、2017 年地区法院即决判决、2019 年第九巡回上诉法院维持原判，以及 SEC 后续行业禁入裁决的公开记录。
公开案例：西雅图 Potala Tower 与 Everett 项目——SEC v. Path America / Dargey
整理 SEC 2015 年对 Path America 及 Lobsang Dargey 的起诉与资产冻结、2017 年同意判决，以及同年刑事认罪与四年监禁判决的公开记录。
公开案例：芝加哥会展中心项目——SEC v. A Chicago Convention Center / Sethi
整理 SEC 2013 年对芝加哥 O'Hare 机场旁酒店会展中心 EB-5 项目的起诉、1.47 亿美元本金退还、2014 年和解判决，以及 2017 年刑事判决的公开记录。
公开案例：佛蒙特 Jay Peak 系列项目——SEC v. Quiros 与后续刑事判决
整理 SEC 2016 年对 Jay Peak 度假村 EB-5 项目的起诉、接管、2018 年和解、2022 年刑事判决，以及接管人向投资人分配资金的公开记录。